券商加强投资者开通科创板审核

近日,北京地区一家中型券商主动暂停了通过客户端为投资者直接开通科创板交易权限的服务。该券商相关负责人对记者表示,“因为上交所提了新的适当性管理要求,所以我们要对系统作一些改造,在系统里加强相关的审核环节。”

该负责人还提到,近期上交所给所有券商下发通知要求自查和加强科创板的投资者适当性管理,这是公司进行系统改造的直接原因。

记者了解到,就在5月6日,上交所向各家券商下发了《监管工作函》,对科创板投资者适当性管理提出新的要求,要求各家券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,且不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。要求各券商对投资者适当性管理工作流程及相关文件进行记录、留存。

监管工作函中提到,各家券商应当在相关系统中设置有针对性的指标阈值,对开通科创板股票交易权限前一定时期内投资者账户资产的变化情况进行监测。

“可能一些券商一开始对适当性理解有偏差,比如准入条件不符合要求,再比如风险测评时,投资者的风险承受能力不符合监管要求等,所以现在需要改进。”有北方大型券商信息技术部相关负责人对记者分析到。他表示,一些券商最开始做得比较完善,就不需要暂停在客户端开通权限,不过各家券商都会越来越加强投资者适当性管理。

有券商人士向记者透露,后续会加入一些准入条件,有些投资者只能临柜开通科创板权限。

已开通权限投资者也可能被取消资格

“现在压力都很大,券商、监管都有很大压力。”上述券商人士对记者表示。

除了不断加强系统审核环节,将不符合条件的投资者在开通环节就被筛选出去,已经开通科创板权限的投资者,也并非没有变数。监管要求各券商对科创板投资者进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求。券商人士认为,这也就意味着,现在有科创板交易资格的投资者,在后续核查中可能会被取消交易权限。

据监管要求,两种情况的个人投资者将会被列为重点关注账户,要进行重点核查和评估:

一是,以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内;

二是,以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)。

对于重点关注账户,各券商要加强相关的投资者适当性管理工作。比如,首先要核查账户的资金流动和证券交易情况、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等。

监管要求,经重新综合评估,认为投资者账户资产变动可能存在异常的,应通过电话回访、现场询问等方式及时联系相关投资者,要求其提供资金来源等证明材料,并解释说明相应期间账户资产变动的原因。 若经重新综合评估,认定投资者不符合科创板投资者适当性管理要求,或者投资者不予配合或提供虚假信息的,监管要求各券商拒绝为其提供科创板股票交易相关服务 .

本文来源:50ETF http://www.500etf.cn



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